近期，重庆证监局一口气开出四张罚单，被罚原因是同一个：券商员工在外兼职。

券商从业人员违规兼职

个人及公司双双领罚

重庆证监局称，发现浙商证券重庆分公司负责人陈健、申万宏源证券重庆分公司负责人王军在任职期间存在兼职的行为，反映两家券商内部控制不完善、合规管理不到位，因此对两家券商及前述人员采取出具警示函措施。

具体而言，陈健在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理；

王军在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间，担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。

从兼职职务来看，券商分公司负责人跨界担任酒店经理比较罕见，一般担任公司独立董事、外部董事的情况更普遍。中证协网站信息显示，陈健曾任职中金财富、银河证券，2009年12月入职浙商证券，目前尚无新的注册变更记录。

值得一提的是，陈健还是该酒店的前主要股东。启信宝数据显示，陈健在2011年8月认缴出资493万元，持有酒店49.3%股份，后于2021年2月3号退出，所持股份由詹大富“接盘”。

对于这两位分公司负责人的兼职行为，重庆证监局表示，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条的规定，重庆证监局决定两位采取出具警示函的行政监管措施。

另外，相应券商也受到处罚，发布处罚决定的日期分别为4月14日，4月13日。

（原标题：罕见！券商老总竟兼职酒店经理挣外快 监管出手了）

来源：中国经营报

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